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          湖州市城市集團合規管理制度
          來(lái)源:城市集團    發(fā)布日期:2022-9-24

          湖州市城市投資發(fā)展集團有限公司合規管理制度

           

           

          第一章    

          第一條 為加強合規管理,有效防控合規風(fēng)險,加快提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平,著(zhù)力打造法治國企,保障公司持續穩定健康發(fā)展,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規規定,依照《湖州市市屬企業(yè)合規管理指引(試行)》,結合實(shí)際,制定本制度。

          第二條 制度適用于集團及各級全資、控股子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司”)。

          本制度所稱(chēng)合規,是指公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)法律法規、國際條約、監管規定、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、職業(yè)操守、道德規范和公司依法制定的章程及規章制度等要求。

          本指引所稱(chēng)合規風(fēng)險,是指公司及其員工因不合規行為,引發(fā)法律責任、受到相關(guān)處罰或制裁、造成經(jīng)濟或聲譽(yù)損失以及其他負面影響的可能性。

          本指引所稱(chēng)合規管理,是指以有效防控合規風(fēng)險為目的,以公司和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對象,開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規審查、風(fēng)險應對、責任追究、考核評價(jià)、合規培訓等有組織有計劃的管理活動(dòng)。

          第三條 集團及各子公司為本單位合規管理的責任主體,負責本單位的合規管理工作,應明確合規管理牽頭部門(mén),配備專(zhuān)職合規管理聯(lián)絡(luò )員,建立健全合規管理制度,完善合規管理組織架構,落實(shí)合規管理責任,加強合規文化建設,全面構建合規管理體系,樹(shù)立依法合規、守法誠信的價(jià)值觀(guān),不斷提升廣大員工合規意識和行為自覺(jué),營(yíng)造依規辦事、按章操作的合規氛圍,確保公司依法合規經(jīng)營(yíng),有效防控合規風(fēng)險。

          第四條 應當按照以下原則建立健全合規管理體系:

          (一)全面覆蓋,突出重點(diǎn)。堅持將合規要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門(mén)、各子公司和分支機構、全體員工,貫穿決策、執行、監督全流程。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員合規管理,以點(diǎn)帶面逐步實(shí)現全業(yè)務(wù)、全流程、全層級的合規管理。

          (二)強化責任,協(xié)同聯(lián)動(dòng)。把加強合規管理作為公司主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責重要內容。建立全員合規責任制,明確管理人員和各崗位員工合規責任并督促有效落實(shí)。推動(dòng)合規管理與監察、審計、內控、風(fēng)險管理、責任追究等工作相統籌、相銜接,確保合規管理體系有效運行。

          (三)有效適用,客觀(guān)獨立。從經(jīng)營(yíng)范圍、組織結構和業(yè)務(wù)規模等實(shí)際出發(fā),立足公司現狀,循序漸進(jìn),優(yōu)先解決合規管理工作中的薄弱環(huán)節和突出問(wèn)題,兼顧成本與效率,強化合規管理制度可操作性,提高合規管理有效性。同時(shí),公司應根據內外部環(huán)境變化,持續調整和改進(jìn)合規管理體系。嚴格依照法律法規等規定,對公司和員工行為進(jìn)行客觀(guān)評價(jià)和處理。合規管理牽頭部門(mén)獨立履行職責,不受其他部門(mén)和人員的干涉。

           

          第二章 合規管理組織架構和職責

          第五條 黨委會(huì )的合規管理職責主要包括:

          (一)發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用,全面領(lǐng)導、統籌推進(jìn)合規管理工作;

          (二)推動(dòng)科學(xué)立規、嚴格執規、自覺(jué)守規、嚴懲違規;

          (三)研究合規管理負責人人選、合規管理牽頭部門(mén)設置;

          (四)對董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理人員的合規經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監督;

          (五)對合規管理相關(guān)的重大事項研究提出意見(jiàn);

          (六)按照干部管理權限研究或決定對有關(guān)違規人員的處理事項。

          第六條 董事會(huì )決定合規管理目標,對合規管理承擔責任,其合規管理職責主要包括:

          (一)推動(dòng)建立和完善合規管理體系;

          (二)批準公司合規管理戰略規劃、基本制度;

          (三)決定合規管理負責人和合規審計委員會(huì )委員的任免;

          (四)決定合規管理牽頭部門(mén)的設置和職能;

          (五)按照權限決定合規管理有關(guān)重大事項、處理有關(guān)違規事項;

          (六)審議、批準公司合規管理年度計劃、報告,合規專(zhuān)項報告;

          (七)法律法規或公司章程規定的其他合規管理職責。

          第七條 監事會(huì )履行合規管理監督職責,主要包括:

          (一)列席重大合規性決策會(huì )議;

          (二)監督董事會(huì )、合規審計委員會(huì )的決策與流程是否合規;

          (三)監督董事、合規審計委員會(huì )委員和高級管理人員合規管理職責履行情況;

          (四)對引發(fā)重大合規風(fēng)險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議;

          (五)向董事會(huì )提出撤換合規管理負責人的建議;

          (六)法律法規或者公司章程規定的其他合規管理職責。

          第八條 經(jīng)理層負責落實(shí)合規管理目標,對合規運營(yíng)承擔責任,其合規管理職責主要包括:

          (一)根據董事會(huì )、合規審計委員會(huì )決定,協(xié)助建立健全合規管理組織架構;

          (二)執行合規管理計劃,采取措施確保合規制度得到有效執行;

          (三)明確合規管理流程,確保合規要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域;

          (四)及時(shí)制止并糾正不合規的經(jīng)營(yíng)行為,按照權限對違規人員進(jìn)行責任追究或提出處理建議;

          (五)章程或經(jīng)董事會(huì )、合規審計委員會(huì )授權的其他事項。

          第九條 集團設立合規審計委員會(huì )。各子公司應設立合規委員會(huì )或由審計委員會(huì )、風(fēng)控審查委員會(huì )等類(lèi)似機構合署承擔相應合規管理職責,合規委員會(huì )主任應由公司主要負責人擔任。規模較小的子公司可以不設合規委員會(huì ),由經(jīng)理層承擔相應合規管理職責。

          集團合規審計委員會(huì )負責組織領(lǐng)導、統籌協(xié)調合規管理工作,其合規管理的具體職責主要包括:

          (一)研究決定公司合規管理重大事項,對公司重大決策事項進(jìn)行合規審查并提出合規意見(jiàn)或建議;

          (二)指導各部門(mén)及其合規管理員、各子公司和分支機構的合規管理工作;

          (三)協(xié)調處理各部門(mén)之間或各部門(mén)負責人與合規管理員之間的合規管理工作,對于存在處理分歧、無(wú)法協(xié)調的合規事項或者經(jīng)審查認為可能存在重大合規管理風(fēng)險的合規事項,應提交董事會(huì )審議;

          (四)審查、監督合規管理制度的科學(xué)性、合理性、有效性及執行情況,評價(jià)合規管理工作;

          (五)定期或不定期聽(tīng)取合規管理負責人、合規管理牽頭部門(mén)的工作報告,并提出意見(jiàn)建議;

          (六)公司章程規定或董事會(huì )授權的其他合規管理職責。

          第十條 合規管理負責人由企業(yè)相關(guān)負責人擔任,主要職責包括:

          (一)領(lǐng)導合規管理牽頭部門(mén)開(kāi)展工作;

          (二)參與公司重大決策并提出意見(jiàn);

          (三)向董事會(huì )、合規審計委員會(huì )匯報公司合規管理重大事項;

          (四)召集和主持合規管理工作會(huì )議;

          (五)組織起草公司合規管理戰略規劃、合規管理年度報告;

          (六)董事會(huì )或合規審計委員會(huì )確定的其他合規管理職責。

          第十一條 集團法務(wù)審計部為集團合規管理牽頭部門(mén),組織、協(xié)調和監督合規管理工作,配備專(zhuān)職合規管理人員。合規管理牽頭部門(mén)主要職責包括:

          (一)牽頭組織合規管理體系建設,持續優(yōu)化完善合規管理體系;

          (二)研究起草合規管理計劃、基本制度;

          (三)為各部門(mén)、各子公司和分支機構提供合規咨詢(xún)和支持;

          (四)持續關(guān)注法律法規等規則變化,組織開(kāi)展合規風(fēng)險識別和預警,參與公司重大事項合規審查和風(fēng)險應對;

          (五)組織開(kāi)展公司合規檢查與考核,對制度和流程進(jìn)行合規性評價(jià),督促違規整改和持續改進(jìn);

          (六)負責合規審計委員會(huì )日常工作;

          (七)組織、協(xié)調、監督合規管理有關(guān)會(huì )議決定事項落實(shí);

          (八)組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)、人事部門(mén)開(kāi)展合規培訓;

          (九)合規審計委員會(huì )交辦的其他工作。

          第十二條 各部門(mén)負責本領(lǐng)域日常合規管理工作,其主要合規管理職責包括:

          (一)在職權范圍內配合合規審計委員會(huì )履行合規管理職責;

          (二)按照合規要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程,研究起草本領(lǐng)域具體制度;

          (三)主動(dòng)開(kāi)展合規風(fēng)險識別和隱患排查,發(fā)布合規預警;

          (四)主動(dòng)進(jìn)行日常合規管控,組織本部門(mén)領(lǐng)域合規審查,及時(shí)向合規管理牽頭部門(mén)通報風(fēng)險事項,妥善應對合規風(fēng)險事件;

          (五)做好本領(lǐng)域合規培訓和商業(yè)伙伴合規調查等工作,組織或配合進(jìn)行違規問(wèn)題調查并及時(shí)整改。

          第十三條 各部門(mén)應當指定合規管理聯(lián)絡(luò )員,負責本部門(mén)合規管理工作具體實(shí)施,負責對接合規審計委員會(huì )、合規管理牽頭部門(mén),收集本部門(mén)合規管理信息和本部門(mén)合規管理工作的具體實(shí)施。各部門(mén)負責人對本部門(mén)合規管理工作負責。

          各子公司應當指定合規管理聯(lián)絡(luò )員,負責對接集團合規管理牽頭部門(mén)。

          監察、審計、法律、內控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保、責任追究等相關(guān)部門(mén),在職權范圍內履行合規管理職責。

          第十四條 合規審計委員會(huì )委員、合規管理人員應當具有與其履行職責相適應的資質(zhì)、經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)知識,熟練掌握法律法規、國際條約、監管規定、行業(yè)準則、商業(yè)慣例、公司依法制定的章程及規章制度等要求。合規審計委員會(huì )委員、合規管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程,對合規事項負有勤勉盡責義務(wù)。

          第十五條 建立雙線(xiàn)有效的合規管理匯報制度,遇重大合規風(fēng)險及事項,各部門(mén)除向本部門(mén)主管領(lǐng)導報告外,還須向集團合規管理牽頭部門(mén)報告,各子公司的合規管理牽頭部門(mén)除及時(shí)向本級公司主管合規工作負責人報告外,還須向集團合規管理牽頭部門(mén)報告,確保集團最高管理層及時(shí)掌控合規風(fēng)險情況。

          第十六條 建立合規管理三道防線(xiàn)。各部門(mén)及各子公司負責一線(xiàn)業(yè)務(wù)合規風(fēng)險防范,各部門(mén)(單位)負責人及工作人員應當承擔合規管理主體責任;集團合規管理牽頭部門(mén)負責組織協(xié)調支持合規管理工作,承擔集團合規管理體系建設牽頭責任;紀檢、監察、審計等負責合規審計和監督公司整體風(fēng)險防控,承擔合規管理監督責任。


          第三章 合規管理重點(diǎn)

          第十七條 應當根據外部環(huán)境變化,結合自身實(shí)際,在全面推進(jìn)合規管理的基礎上,突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員,切實(shí)防范合規風(fēng)險。

          第十八條 應結合實(shí)際加強對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規管理:

          (一)公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度,提升決策有效性,保障黨委會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層等依法合規履職,實(shí)現黨的領(lǐng)導與公司治理有效融合。

          (二)合同管理。嚴格遵守審慎簽約、誠信履約原則,加強對合同簽訂內容合法性、程序正確性等方面的合規審查。落實(shí)合同承辦部門(mén)主體合規責任,建立健全合同執行評價(jià)制度。

          (三)市場(chǎng)交易。完善交易管理制度,嚴格履行決策批準程序,建立健全自律誠信體系,突出反欺詐、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭,規范資產(chǎn)交易、租賃性資產(chǎn)運行、招投標、國企采購等活動(dòng)。

          (四)投資管理。嚴格執行集團投資監管相關(guān)規章制度,建立健全事前、事中、事后管理工作體系,防止違規投資行為,強化違規投資責任追究。

          (五)資本運作。嚴格遵守證券監管相關(guān)法律法規,規范所持上市公司股權變動(dòng)行為。依法依規做好公眾公司在證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統、發(fā)債公司在債券市場(chǎng)的信息披露工作,保證披露信息的真實(shí)、準確、完整。

          (六)債務(wù)管理。全面落實(shí)加強國有企業(yè)資產(chǎn)負債約束、維護資金安全、提高資本回報等有關(guān)要求,規范發(fā)債、資金拆借、擔保管理等行為,加大債務(wù)監督檢查力度,嚴肅問(wèn)題責任追究。公司發(fā)債要符合資產(chǎn)負債約束要求,發(fā)債資金應優(yōu)先保障主業(yè)發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)項目等,加強投后管理,有效防范債務(wù)償付風(fēng)險。

          (七)資金管理。嚴格執行資金管理的相關(guān)制度規定,嚴肅履行內部決策、審批等程序,重大資金信用事項納入”三重一大”集體決策。建立健全規范的資金管理制度體系,完善內部控制,嚴禁未經(jīng)授權辦理資金業(yè)務(wù)。建立重大事項可追溯檔案,嚴格落實(shí)責任追究。

          (八)財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內部控制體系,推進(jìn)財務(wù)標準化管理,嚴格執行財務(wù)事項操作和審批流程,嚴守財經(jīng)紀律,強化依法納稅意識,嚴格遵守稅收法律政策。

          (九)勞動(dòng)用工。嚴格遵守勞動(dòng)法律法規,健全完善勞動(dòng)合同管理制度,規范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除,切實(shí)維護勞動(dòng)者合法權益。

          (十)商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開(kāi)展合規調查,通過(guò)簽訂合規協(xié)議、要求作出合規承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規,依法合規采集、處理、保存和使用商業(yè)伙伴保密信息,保護商業(yè)伙伴隱私信息。

          (十一)知識產(chǎn)權。及時(shí)申請注冊知識產(chǎn)權成果,規范實(shí)施許可和轉讓?zhuān)訌妼ι虡I(yè)秘密和商標的保護,依法規范使用他人知識產(chǎn)權,防止侵權行為。

          (十二)產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系,加強過(guò)程控制,嚴把各環(huán)節質(zhì)量關(guān),提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。

          (十三)進(jìn)出口管制。嚴格執行國家進(jìn)出口管制法律法規,防止進(jìn)出口產(chǎn)品及服務(wù)因違規受到處罰。嚴格遵守其他國家和國際組織的進(jìn)出口管制法律法規,避免受到相關(guān)制裁。

          (十四)工程建設。建立健全工程建設項目合規管理工作體系,提升對工程項目招投標、質(zhì)量、進(jìn)度、安全、建設資金等環(huán)節全過(guò)程合規管控,規范履行施工、監理、設計等合同。強化土地開(kāi)發(fā)建設環(huán)節的合規管理,保障建設項目在依法合規的基礎上順利實(shí)施。

          (十五)安全環(huán)保。嚴格執行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規,完善公司生產(chǎn)規范和安全環(huán)保制度,加強監督檢查,加強對發(fā)包商、供應商、承包商等實(shí)施相同的安全環(huán)保合規要求,及時(shí)發(fā)現并整改違規問(wèn)題。

          (十六)數據信息安全。強化數據信息安全防護體系有效性與可執行性,采取全面可行的保護措施,防止重大商業(yè)信息與內幕信息泄露,防止數據被篡改、被刪除。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶(hù)的隱私信息。依法合規規范采集、傳輸、處理、保存和使用個(gè)人信息。

          (十七)刑事合規。推進(jìn)刑事合規制度、體系建設,針對可能發(fā)生刑事風(fēng)險的領(lǐng)域建立有效、可執行的合規計劃,實(shí)現對刑事合規風(fēng)險的事前預防和事中管控。

          (十八)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

          第十九條 加強對以下重點(diǎn)環(huán)節合規管理:

          (一)制度制定環(huán)節。強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,確保符合法律法規、監管規定等要求。

          (二)經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節。嚴格落實(shí)“三重一大”決策制度,細化各層級決策事項和權限,加強對決策事項的合規論證把關(guān),保障決策依法合規。

          (三)運營(yíng)管理環(huán)節。嚴格執行合規制度,加強對重點(diǎn)流程的監督檢查,確保經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。

          (四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節。

          第二十條 加強對以下重點(diǎn)人員合規管理:

          (一)管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規意識,帶頭依法依規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),認真履行承擔的合規管理職責,強化考核與監督問(wèn)責。

          (二)重要風(fēng)險崗位人員。根據合規風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位,有針對性加大培訓力度,使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規定,加強監督檢查和違規行為追責。

          (三)境外人員。將合規培訓作為境外人員任職、上崗的必備條件,確保遵守我國和所在國或地區法律法規等相關(guān)規定。

          (四)新入職人員。加強員工招聘過(guò)程中的合規審查,開(kāi)展新入職人員合規制度和合規要求專(zhuān)題培訓,強化源頭管理。

          (五)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

          第二十一條 強化境外投資經(jīng)營(yíng)行為的合規管理:

          (一)深入研究投資所在國或地區法律法規、國際通行規則及國際上具有廣泛影響力的特定國家或地區合規要求,全面掌握禁止性規定及可能導致不良后果的合規風(fēng)險點(diǎn),明確境外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線(xiàn)、底線(xiàn)。

          (二)健全境外合規經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程,重視開(kāi)展項目的技術(shù)、市場(chǎng)、財務(wù)、法律合規等方面的論證和盡職調查,按照要求履行資產(chǎn)評估或估值程序。依法加強對境外機構的管控,規范境外機構經(jīng)營(yíng)管理行為。

          (三)定期開(kāi)展對境外投資經(jīng)營(yíng)行為合規風(fēng)險評估,形成境外投資經(jīng)營(yíng)行為合規風(fēng)險書(shū)面評估報告,并提出整改或預防意見(jiàn)。

          定期排查梳理境外投資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況,重點(diǎn)關(guān)注投資保護、市場(chǎng)準入、外匯與貿易管制、環(huán)境保護、稅收、勞工等高風(fēng)險領(lǐng)域以及重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規風(fēng)險。

          (四)建立健全境外合規風(fēng)險應對機制,妥善處理風(fēng)險并及時(shí)報告,防止風(fēng)險擴大蔓延,對識別評估的各類(lèi)風(fēng)險采取恰當的控制和補救措施。

           

          第四章 合規管理運行

          第二十二條 健全合規管理機制,制定全員普遍遵守的合規行為規范,針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定專(zhuān)項合規管理制度,并根據法律法規變化和監管動(dòng)態(tài),及時(shí)將外部有關(guān)合規要求轉化為內部規章制度。

          第二十三條 建立合規風(fēng)險識別預警機制,合規管理牽頭部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)(單位)開(kāi)展合規風(fēng)險識別和預警,全面系統梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規風(fēng)險,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統分析,并對合規風(fēng)險進(jìn)行分級,對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風(fēng)險及時(shí)發(fā)布預警。

          第二十四條 加強合規風(fēng)險應對,各部門(mén)及各子公司針對發(fā)現的風(fēng)險制定預案,采取有效措施,及時(shí)應對處置。對于重大合規風(fēng)險事件,合規審計委員會(huì )統籌領(lǐng)導,合規管理牽頭部門(mén)組織協(xié)調,相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合,最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

          第二十五條 建立合規工作會(huì )議機制。合規工作會(huì )議由合規管理負責人召集和主持,通過(guò)定期會(huì )議等形式研究、指導、協(xié)調、部署合規管理各項工作。

          第二十六條 建立健全合規審查機制,將合規審查作為規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序,及時(shí)對不合規的內容提出修改建議,未經(jīng)合規審查程序不得組織實(shí)施。

          第二十七條 強化違規問(wèn)責,完善違規行為處罰機制,明晰違規責任范圍,細化懲處標準。暢通舉報渠道,保障員工和利益相關(guān)方有權利和途徑舉報違法違規行為。針對反映的問(wèn)題和線(xiàn)索,及時(shí)開(kāi)展調查,嚴肅追究違規人員責任。應確立合規調查基本方式和程序,合規調查要與違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究、紀檢監察部門(mén)舉報調查相結合。涉及違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線(xiàn)索的,按國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資資產(chǎn)損失責任追究相關(guān)規定移送有關(guān)機關(guān)查處。

          第二十八條 建立合規報告與咨詢(xún)機制,當各部門(mén)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理中遇到合規風(fēng)險時(shí),可以經(jīng)合規管理牽頭部門(mén)向合規審計委員會(huì )報告。合規審計委員會(huì )可以根據需要聘請外部專(zhuān)業(yè)人士或第三方機構協(xié)助開(kāi)展合規咨詢(xún),同時(shí)也可向相關(guān)行政主管部門(mén)進(jìn)行合規咨詢(xún)。

          第二十九條 開(kāi)展合規管理評估,合規審計委員會(huì )定期組織內部有關(guān)機構和部門(mén)或委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理的有效性進(jìn)行分析評估,對重大或反復出現的合規風(fēng)險和違規問(wèn)題,深入查找根源,完善相關(guān)制度,堵塞管理漏洞,強化過(guò)程管控,持續改進(jìn)提升。內部審計部門(mén)應對公司合規管理的有效性、適當性和充分性進(jìn)行合規審計,原則上針對重點(diǎn)領(lǐng)域的合規審計每年至少1次,并及時(shí)將審計結果通報合規審計委員會(huì )。確有必要的,可委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理進(jìn)行全面評估。合規審計報告、合規評估報告應提交董事會(huì )審議。

           

          第五章 合規管理保障

          第三十條 加強合規常態(tài)化治理機制建設。強化管理制度化、制度流程化、流程信息化的合規管理理念,將合規要求嵌入各項業(yè)務(wù)流程中。結合業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險狀況和案防情況等,開(kāi)展常態(tài)化的合規風(fēng)險檢查排查和評價(jià),切實(shí)將合規評價(jià)監督作為提升風(fēng)險管理有效性和水平的重要抓手,做到防患于未然。

          第三十一條 加強合規考核評價(jià)。把合規經(jīng)營(yíng)管理情況納入對各部門(mén)及各子公司主要負責人的年度綜合考核,細化評價(jià)指標。對所屬公司和員工合規職責履行情況進(jìn)行評價(jià),并將結果作為員工考核、干部任用、選優(yōu)評先等工作的重要依據。

          第三十二條 強化合規管理信息化建設。鼓勵積極利用大數據、云計算、人工智能等技術(shù)信息化手段建立公司合規數據庫、網(wǎng)站和其他信息平臺,提升合規管理的數字化和智能化水平,優(yōu)化管理流程,提倡利用區塊鏈等記錄和保存相關(guān)信息,確保各項經(jīng)營(yíng)管理決策和執行活動(dòng)可控制、可追溯、可檢查,加強對經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規情況實(shí)時(shí)在線(xiàn)監控和風(fēng)險分析,實(shí)現信息集成與共享。

          第三十三條 完善激勵約束機制。對在合規管理體系建設中作出重要成績(jì)、有效防范重大合規風(fēng)險或對挽回重大損失作出突出貢獻的集體和個(gè)人,應當予以表彰和獎勵;對落實(shí)合規管理工作不力,忽視重大合規風(fēng)險或違規經(jīng)營(yíng)造成重大損失的,依法依規追究責任。

          第三十四條 結合公司實(shí)際,明確相關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域合規管理的責任部門(mén),根據業(yè)務(wù)規模、合規風(fēng)險水平等因素配備合規管理人員,建立專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的合規管理隊伍。

          境外經(jīng)營(yíng)重要地區、重點(diǎn)項目應當明確合規管理機構或配備專(zhuān)職人員,切實(shí)防范合規風(fēng)險。

          重視合規培訓,建立制度化、常態(tài)化培訓機制,加強全員合規知識和能力的教育培訓,確保員工理解、遵守公司合規目標和要求。

          第三十五條 積極培育合規文化,通過(guò)制定發(fā)放合規手冊、簽訂合規承諾書(shū)等方式,強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識,樹(shù)立依法合規、守法誠信的價(jià)值觀(guān),筑牢合規經(jīng)營(yíng)思想基礎。

          第三十六條 應當根據業(yè)務(wù)規模,健全合規管理工作預算資金管理機制,充分保障合規管理各項工作經(jīng)費。

           

          第六章 監督管理與法律責任

          第三十七條 集團應及時(shí)將合規政策和文件目錄清單向市國資委備案,并及時(shí)報送合規管理計劃和合規審計評估報告。如發(fā)生重大合規風(fēng)險事件,應當及時(shí)向市國資委和有關(guān)部門(mén)報告。

          第三十八條 各部門(mén)及各子公司應當于每年12月31日前向合規管理牽頭部門(mén)提交年度合規報告。

          合規報告應當包括以下內容:

          (一)各部門(mén)及各子公司(包括下屬各層級全資、控股公司)合規管理的基本情況;

          (二)合規政策的制定、評估和修訂;

          (三)合規審計委員會(huì )或類(lèi)似承擔合規管理職責的機構、經(jīng)理層的履職情況;

          (四)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規情況;

          (五)合規評估和合規審計結果(若有);

          (六)存在的主要合規風(fēng)險及應對措施;

          (七)重大違規事件及其處理;

          (八)合規培訓情況;

          (九)合規管理存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施;

          (十)集團認為需要報告的其他內容。

          針對合規管理工作中的重大事項,應制作專(zhuān)項合規報告提交至合規管理牽頭部門(mén)。

          第三十九條 集團應當于每年3月底前向市國資委提交上一年度合規報告。集團合規審計委員會(huì )對合規報告真實(shí)性、準確性、完整性負責。

          合規報告應當包括以下內容:

          (一)集團及各層級控股公司合規管理的基本情況;

          (二)合規政策的制定、評估和修訂;

          (三)合規審計委員會(huì )的履職情況;

          (四)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規情況;

          (五)合規評估和合規審計結果(若有);

          (六)存在的主要合規風(fēng)險及應對措施;

          (七)重大違規事件及其處理;

          (八)合規培訓情況;

          (九)合規管理存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施;

          (十)市國資委認為需要報告的其他內容。

          針對合規管理工作中的重大事項,應制作專(zhuān)項合規報告上報市國資委。

           

          第七章    

          四十 上市公司、金融、文化等行業(yè)主管部門(mén)有特別合規管理規定的,從其規定。

          第四十 制度由集團法務(wù)審計部負責解釋。

          第四十 制度自印發(fā)之日起施行。


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